关于在部分券商渠道开通泰信发展主题股票基金定期定额、基金转换业务及参加费率优惠活动的公告
泰信基金 2011-03-14
 

 

泰信基金管理有限公司

 关于在部分券商渠道开通泰信发展主题股票基金

 定期定额、基金转换业务及参加费率优惠活动的公告

为满足广大投资者的理财需求,泰信基金管理有限公司(以下简称“本公司”)2011316日起,在广发华福证券有限责任公司(以下简称“广发华福”)、国信证券股份有限公司(以下简称“国信证券”)、国泰君安证券股份有限公司(以下简称“国泰君安”)、信达证券股份有限公司(以下简称“信达证券”)、华泰联合证券有限责任公司(以下简称“华泰联合”)、中国银河证券股份有限公司(以下简称“银河证券”)、安信证券股份有限公司(以下简称“安信证券”)、齐鲁证券有限公司(以下简称“齐鲁证券”)、华安证券有限责任公司(以下简称“华安证券”)、华泰证券股份有限公司(以下简称“华泰证券”)开通泰信发展主题股票基金(基金代码:290008)基金定期定额、基金转换业务,同时参加费率优惠活动,现将具体事项公告如下:

一、此次开通定投的申购金额下限情况请见下表

序号

机构名称

最低限额(元)

1

广发华福

100

2

国信证券

500

3

国泰君安

100

4

信达证券

100

5

华泰联合

100

6

银河证券

100

7

安信证券

300

8

齐鲁证券

500

9

华安证券

100

10

华泰证券

100

二、此次开通转换的具体情况请见下表

代销券商

泰信天天 收益货币 (290001)

泰信先行 策略混合(290002)

泰信双息双利债券(290003)

泰信优质 生活股票(290004)

泰信优势 增长混合(290005)

泰信蓝筹 精选股票(290006)

泰信债券  增强收益        (A290007 C291007)

泰信发展 主题股票(290008)

广发华福

国信证券

国泰君安

信达证券

华泰联合

银河证券

安信证券

齐鲁证券

华安证券

华泰证券

注:√标记为新增开通转换业务;☆标记为原先已开通转换业务。

三、基金转换业务规则

1.基金转换是指投资者在持有本公司发行的任一开放式基金后,可将其持有的基金份额直接转换成本公司管理的其它开放式基金的基金份额,而不需要先赎回已持有的基金份额,再申购目标基金的一种业务模式。

2.基金转换只能在同一销售机构进行。转换的两只基金必须都是该销售人代理的同一基金管理人管理的、在同一注册登记人处注册且已开通转换业务的基金。

3.前端收费模式的开放式基金只能转换到前端收费模式的其他基金,后端收费模式的开放式基金可以转换到前端收费模式或后端收费模式的其他基金。

4.投资者办理基金转换业务时,转出方的基金必须处于可赎回状态,转入方的基金必须处于可申购状态。

5.基金转换的目标基金份额按新交易计算持有时间。基金转出视为赎回,转入视为申购。正常情况下,基金注册与过户登记人将在T+1日对投资者T日的基金转换业务申请进行有效性确认。在T2日后(包括该日)投资者可向销售机构查询基金转换的成交情况。基金转换后可赎回的时间为T2日后(包括该日)。

6.基金分红时再投资的份额可在权益登记日的T2日提交基金转换申请。

7.基金转换采取未知价法,即以申请受理当日各转出、转入基金的单位资产净值为基础进行计算。

8.基金转换费用由转出基金的赎回费、转出和转入基金的申购费补差构成,具体收取情况视每次转换时两只基金的申购费率差异和转出基金的赎回费率的情况而定。基金转换费用由申请办理该项业务的基金投资者承担。

9.基金转换的具体计算公式如下:

1)金额

转出金额=转出基金份额×转出基金当日基金单位资产净值

2)费用

转出基金与转入基金的申购费率差为基金转换当日转出金额对应的转出基金和转入基金的申购费率之差。

a.转入基金的申购费率>转出基金的申购费率:

转换费用=转出金额×转出基金赎回费率+转出金额×(1-转出基金赎回费率)×转出基金与转入基金的申购费率差/(1+转出基金与转入基金的申购费率差)

b.转出基金的申购费率≥转入基金的申购费率:

转换费用=转出金额×转出基金赎回费率

具体赎回费率以及各基金申购费率差请参照相应基金的招募说明书,或以甲方的最新公告为准。

3)金额与转入份额

转入金额=转出金额-转换费用

转入份额=转入金额÷转入基金当日基金单位资产净值

例如:

a.转入基金的申购费率>转出基金的申购费率:

转出基金申购费率为0.8%,转出基金赎回费率为0.1%,转出基金当日基金单位资产净值为1.0000元,转入基金申购费率为1.5%,转入基金当日基金单位资产净值为2.0000元,转出份额为500,000份。

转出金额=500,000份×1.0000=500,000

转换费用=500,000元×0.1%500,000元×(1-0.1%)×0.7%/1+0.7%=500+3,472.19=3,972.19

转入金额=500,000-3,972.19=496,027.81

转入份额=496,027.81元÷2.0000=248,013.91

b.转出基金的申购费率≥转入基金的申购费率:

转出基金申购费率为1.2%,转出基金赎回费率为0.5%,转出基金当日基金单位资产净值为1.0000元,转入基金申购费率为0.8%,转入基金当日基金单位资产净值为2.0000元,转出金额为500,000元。

转出金额=500,000份×1.0000=500,000

转换费用=500,000元×0.5%=2,500

转入金额=500,000-2,500=497,500.00

转入份额=497,500.00元÷2.0000=248,750.00

10.投资者采用“份额转换”的原则提交申请。基金转出份额必须是可用份额,并遵循“先进先出”的原则。已冻结份额不得申请转换。

11.各基金的转换申请时间以其《基金合同》及《招募说明书》的相关规定为准,当日的转换申请可以在15:00以前在销售商处撤销,超过交易时间的申请作失败或下一日申请处理。

12.基金转出的份额限制以其《基金合同》及《招募说明书》的相关规定为准,单笔转入申请不受转入基金最低申购限额限制。

13. 投资者在全部转出泰信天天收益货币基金份额时,基金管理人自动将投资者待支付的收益一并结算并与转出款一起转入目标基金;投资者部分转出泰信天天收益货币基金份额时,如其该笔转出完成后剩余的基金份额按照一元人民币为基准计算的价值不足以弥补其累计至该日的基金收益负值时,则该笔基金转出申请视作全部转出。

14.投资者在转出泰信旗下非货币基金份额时,若剩余基金份额低于该基金最低份额要求,则对其做强制转出处理。

15.单个开放日基金净赎回份额及净转换转出申请份额之和超出上一开放日基金总份额的10%时,为巨额赎回。发生巨额赎回时,基金转出与基金赎回具有相同的优先级,基金管理人可根据基金资产组合情况,决定全额转出或部分转出,并且对于基金转出和基金赎回,将采取相同的比例确认。在转出申请得到部分确认的情况下,未确认的转出申请将不予以顺延。

16.出现下列情况之一时,基金管理人可以暂停基金转换业务:

1)不可抗力的原因导致基金无法正常运作。

2)证券交易场所在交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日基金份额净值。

3)因市场剧烈波动或其他原因而出现连续巨额赎回,基金管理人认为有必要暂停接受该基金份额转出申请。

4)法律、法规、规章规定的其他情形或其他在《基金合同》、《招募说明书》已载明并获交通证监会批准的特殊情形。

5)发生上述情形之一的,基金管理人应立即向交通证监会备案并于规定期限内在至少一种交通证监会指定媒体上刊登暂停公告。重新开放基金转换时,基金管理人应最迟提前2 个工作日在至少一种交通证监会指定媒体上刊登重新开放基金转换的公告。

 

四、此次费率优惠活动具体情况如下:

1、对于在广发华福代销渠道的客户

通过广发华福证券网上交易系统申购泰信发展主题股票基金(基金代码:290008),原申购费率高于0.6%,最低优惠至0.6%,且不低于原费率的四折;原申购费率等于和低于0.6%,按照原费率执行。

2、对于在华泰联合代销渠道的客户

投资者通过华泰联合证券网上交易系统定期定额申购泰信发展主题股票基金(基金代码:290008),原申购费率高于0.6%的,优惠为原费率的四折,且不低于0.6%;原申购费率等于低于0.6%的,仍按原费率执行。

投资者通过华泰联合证券现场柜台系统定期定额申购泰信发展主题股票基金(基金代码:290008),原申购费率高于0.6%的,优惠为原费率的八折,且不低于0.6%;原申购费率等于低于0.6%的,仍按原费率执行。

投资者通过华泰联合证券网上交易系统申购泰信发展主题股票基金(基金代码:290008),原申购费率高于0.6%的,最低优惠至0.6%,且不低于原费率的四折;原手续费费率低于0.6%的,则按原费率执行。

3、对于在银河证券代销渠道的客户

投资者通过网上交易方式申购银河证券代理销售的泰信发展主题股票基金(基金代码:290008),原申购费率高于0.6%的,最低优惠至0.6%,且不低于原费率的4折;原申购费率低于0.6%的,则按原费率执行。投资者通过网上交易方式办理定期定额业务,原申购费率高于0.6%的,最低优惠至0.6%,且不低于原费率的4折;原申购费率低于0.6%的,则按原费率执行。

投资者临柜方式办理定期定额业务,原申购费率高于0.6%的,最低优惠至0.6%,且不低于原费率的8折;原申购费率低于0.6%的,则按原费率执行。

4、对于在齐鲁证券代销渠道的客户

投资者通过齐鲁证券网上交易系统申购或以定期定投的方式申购泰信发展主题股票基金(基金代码:290008),原申购费率高于0.6%的,最低优惠至0.6%,且不低于原费率的四折;原申购费率低于0.6%的,则按原费率执行。

5、对于在信达证券代销渠道的客户

对通过信达证券网上交易、电话委托等非现场委托方式申购泰信发展主题股票基金(基金代码:290008),原申购费率高于0.6%的,优惠为原费率的4折,且不低于0.6%;原申购费率低于0.6%的,则按基金原合同条款中费率规定执行,不再享有费率折扣。

 

五、投资者可通过以下途径了解或咨询相关情况

1、泰信基金管理有限公司

客服电话:400-888-5988  021-38784566

网址:www.ftfund.com 

2、广发华福证券有限责任公司

客服电话:96326(福建省外请先拨0591

网址:www.gfhfzq.com.cn

3、国信证券股份有限公司

客服电话:95536

网址:www.guosen.com.cn

4、国泰君安证券股份有限公司

客服电话:400-8888-666

网址:www.gtja.com

5、信达证券股份有限公司

客服电话:400-800-8899

网址:www.cindasc.com

6、华泰联合证券有限责任公司

客服电话:95513

网址:www.lhzq.com

7、中国银河证券股份有限公司

客服电话:400-8888-888

网址:www.chinastock.com.cn

8、安信证券股份有限公司

客服电话:4008-001-001

网址:www.essence.com.cn

9、齐鲁证券有限公司

客服电话:95538或拨打各城市营业网点咨询电话

网址:www.qlzq.com.cn

10、华安证券有限责任公司

客服电话:96518400-809-6518

网址:www.hazq.com.cn

11、华泰证券股份有限公司

客服电话:95597

网址:www.htsc.com.cn

 

六、其他事项

1. 投资者欲了解各基金产品的详细情况,请仔细阅读各基金的基金合同、招募说明书等法律文件。

2. 风险提示:本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资者投资于本公司管理的基金时应认真阅读基金合同、招募说明书等文件。

特此公告。

 

泰信基金管理有限公司

2011314

 

 

 

 

 
 
 
基金投资有风险,请谨慎选择!
版权所有 © 2003-2008 泰信基金管理有限公司 First-Trust Fund Management Co.,Ltd. All Rights Reserved

地址:上海市浦东新区浦东南路256号 华夏银行大厦36-37层 邮政编码:200120