一、选择题

1、投资者需通过（ ）证券账户参与科创板业务。

A 上海A股账户

B 上海B股账户

C 深圳A股账户

D 深圳B股账户

2、科创板业务中，投资者可通过以下哪种方式参与科创板股票交易（）

A 竞价交易

B 盘后固定价格交易

C 大宗交易

D 以上方式皆可

3、科创板业务中，通过限价申报买入科创板股票的，单笔申报数量应不少于（）

A 100股

B 200股

C 500股

D 不设置限制

4、科创板业务中，通过限价申报买卖时，单笔申报数量应不超过（）；通过市价申报买卖时，单笔申报数量应不超过（）

A 5万股 10万股

B 10万股 5万股

C 5万股 5万股

D 10万股 10万股

5、以下关于科创板的风险描述正确的是（ ）

A 科创板企业上市后的持续创新能力、主营业务发展的可持续性、公司收入及盈利水平等仍具有较大不确定性。

B 科创板企业普遍具有技术新、前景不确定、业绩波动大、风险高等特征。

C 科创板企业可能存在上市后仍无法盈利、持续亏损、无法进行利润分配等情形。

D 以上都对。

6、科创板股票竞价交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为（），首次公开发行上市的股票，上市后的前（）个交易日不设价格涨跌幅限制。

A 10%；5个

B 20%；3个

C 10%；3个

D 20%；5个

7、（）申报适用于有价格涨跌幅限制股票与无价格涨跌幅限制股票（）竞价期间的交易。

A 限价；连续；

B 市价；连续；

C 限价；集合；

D 市价；集合；

8、盘后固定价格交易是指在收盘集合竞价结束后，上海证券交易所系统按照（）优先顺序对收盘定价申报进行撮合，并以当日收盘价成交的交易方式。每个交易日的（）作为盘后固定价格交易时间。

A 时间；15:05-15:30

B 价格；15:00-15:30

C 时间；15:00-15:30

D 价格；15:05-15:30

9、科创板企业所处行业和业务往往具有（）等特点，且可能存在首次公开发行前最近（）个会计年度未能连续盈利、公开发行并上市时尚未盈利、有累计未弥补亏损等情形。

A 研发投入规模小、盈利周期短、风险低；1；

B 研发投入规模大、盈利周期长、风险高；3；

C 研发投入规模大、盈利周期长、风险高；1；

D 研发投入规模小、盈利周期短、风险低；3；

10、科创板首次公开发行股票网上网下发行比例、回拨比例与目前上海证券交易所主板股票发行规则存在差异。网下投资者申购数量低于网下初始发行量的，发行人和主承销商应（）发行，网上投资者申购数量不足网上初始发行量的，（）回拨给网下投资者。

A 中止、不可；

B 继续；不可；

C 中止；可以

D 继续；可以；

二、判断题

1、 科创板业务中，首次公开发行上市的股票，上市后前5个交易日不设价格涨跌幅限制（ ）

2、科创板股票上市首日可作为融资融券标的（ ）

3、科创板业务中，投资者可通过本方最优价格申报与对手方最优价格进行市价申报（）

4、科创板当日15:00仍处于停牌状态的股票可以进行盘后固定价格交易。（）

5、科创板股票连续3个交易日内，日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±20%的属于异常波动情形。（ ）

6、科创板首次公开发行股票网上投资者申购数量不足网上初始发行量的，可以回拨给网下投资者。（）